进入成长期的科技型中小企业技术创新能力比较研究

内容摘要
　科技型中小企业是技术创新的主要载体，也是推动中国经济增长的重要力量，科技型中小企业的发展对于我国经济的增长、综合实力的提高起到至关重要的作用。经济全球化的形势、国内外的复杂经济环境以及不断变化的客户需求，科技型中小企业只有不断通过技术创新，才能提高技术创新能力和水平。然而，大多数的科技型中小企业在中国的科技创新能力还比较薄弱，技术创新机制体制不健全，因此，对科技型中小企业技术创新能力进行客观评价，以促进其可持续健康发展，已成为一个重要课题。
　本研究试图通过构建科技型中小企业技术创新能力评价体系，对天津市科技型中小企业的技术创新能力进行深入分析，并将处于成长期与壮大期的企业进行对比分析，致力于提出促进天津市科技型中小企业从成长期向壮大期发展的支持体系。本研究的主要内容如下：
　首先，通过查阅大量文献，对本研究的科技型中小企业及其成长阶段划分标准进行了界定，从现有的经典企业技术创新过程模型，结合科技型中小企业的技术创新特点，构建科技型中小企业技术创新过程模型，以此为依据确定了科技型中小企业技术创新能力评价维度，包括技术创新投入能力、技术创新实现能力、技术创新产出能力、技术创新管理能力四个方面。
　然后，根据确立的评价维度，建立了一个评价指标体系对科技型中小企业技术创新能力进行评价，包括4个一级指标，25个二级指标，并运用网络层次分析法（ANP）确定了各指标的权重。在此基础上，通过天津市科技型中小企业的实证分析，对成长期与壮大期的企业技术创新能力进行比较分析，寻找成长期与壮大期存在的差距。
　最后，对选取四家进入成长期的天津市科技型中小企业进行案例应用，以验证指标体系及上文所得结论的可靠性。进而从增强企业家技术创新意识、加大知识产权保护力度、完善企业技术创新管理体系、加强创新人才的引进和培养四个方面提出促进成长期企业发展的对策建议。　
　关键词：科技型中小企业 技术创新 技术创新能力 技术创新能力评价体系
Abstract
　Small and mid-sized enterprise technology innovation is the main carrier, is also the important driving force of the national economic growth, the development of small and mid-sized enterprise for our country’s economic growth, the improvement of comprehensive strength play a crucial role. In the economic globalization today, facing the complex economic environment both at home and abroad as well as the changing needs of customers, small and mid-sized enterprise must carry on the technological innovation constantly, improve the technology innovation ability and level. But, our country most small and mid-sized enterprise technology innovation ability is weak, the system of technology innovation mechanism is not perfect, so the objective evaluation for small and mid-sized enterprise technology innovation ability, so as to promote the sustainable and healthy development become an important subject.
　This study attempts to build small and mid-sized enterprise technology innovation ability evaluation system, the capability of technological innovation of small and mid-sized enterprise in tianjin in-depth analysis, and will be in growth and development stage enterprises were analyzed, to put forward to promote small and mid-sized enterprise of tianjin from growth to the growing period of the development of the support system. The main content of this study are as follows:
　First of all, through consulting a large number of literature, this study of technology-based smes and growth stage division standard is defined, and draw lessons from the existing classical enterprise technology innovation process model, combining with the characteristics of small and mid-sized enterprise technology innovation, small and mid-sized enterprise technology innovation process model is constructed, on this basis to determine the small and mid-sized enterprise technology innovation ability evaluation dimensions, including technical innovation investment ability, ability to implement technology innovation, technology innovation output capacity, technological innovation management ability from four aspects.
　Then, according to the established evaluation dimensions, establishes the evaluation index system of small and mid-sized enterprise technology innovation ability, including 4 first-level indicators, 25 secondary indexes, and use the analytic hierarchy process (ANP) to determine the weight of each evaluation index. On this basis, through an empirical analysis of the tianjin science and technology of small and medium-sized enterprises, to the growth and development period of enterprise technology innovation ability comparative analysis, to find the gap between growth and development period.
　Finally, the selection of four into the growth of small and mid-sized enterprise of tianjin hands-on application, to verify that the index system and the reliability of the conclusion above. And by strengthening the consciousness of entrepreneur’s technology innovation, intensify the protection of intellectual property rights, perfect the enterprise technology innovation management system, strengthening the innovation talent introduction and training of the four aspects put forward countermeasures and Suggestions to promote the development of growth enterprise.
　Keywords: small and mid-sized enterprise;technology innovation;technological innovation capability; technological innovation ability evaluation system
第1章 绪论
　 1.1 研究背景与意义
1.1.1 研究背景
　创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力，随着全球经济一体化和知识经济的迅猛发展，企业之间的竞争日趋激烈，面对国内外的复杂经济环境，仅仅依靠低廉成本获取利润的竞争优势已不复存在，因此企业必须要提高技术创新能力。技术创新己成为推动各国经济增长的动力和源泉，并从很大程度影响了国家的创新能力和竞争力。
　科技型中小企业是我国国民经济中重要的组成部分，是技术创新的活力之源，是推动我国经济和社会发展的重要力量。科技型中小企业要想维持长久的竞争优势，必须从市场需要的角度出发，进行持续不断且具有成效的技术创新，不断推出满足市场需求的新产品，从而提高企业的核心竞争力并使其能够保持长久竞争优势，这就迫切需要科技型中小企业提高技术创新能力。但是，我国大部分科技型中小企业技术创新能力还比较薄弱，技术创新的体制机制还不完善，要改善现状，首先需要对科技型中小企业的技术创新能力进行客观评价。
　天津市科技型中小企业已具有一定的实力和规模，已逐渐成为经济发展的重要力量。近些年来，天津市出台了《关于进一步促进科技型中小企业发展的政策措施》、《关于支持科技型中小企业发展的实施办法》等一系列的政策文件，促进科技型中小企业良性发展。然而，要维持天津市科技型中小企业的竞争优势，并促进其进一步发展，必须提高企业的技术创新能力。本研究在这样的现实背景下，运用建立的技术创新能力评价指标体系，对天津市科技型中小企业的技术创新能力进行比较研究，帮助企业采用合理的技术创新战略，提高经济效益。
1.1.2 研究意义
（1）理论意义
　第一，构建了科技型中小企业的技术创新过程模型。科技型中小企业的相关理论是针对我国的国情提出和发展起来的，由于其自身的特点，技术创新过程存在一定的特殊性。本研究界定了高新技术中小企业的概念、发展阶段，中小企业技术创新的特征，以及概述了技术创新过程模式，构建了科技型中小企业技术创新过程模型，使我国科技型中小企业的技术创新理论得以完善。
　第二，建立了科技型中小企业技术创新能力评价体系。提高企业技术创新能力必须建立在对其技术创新能力的准确分析和评价的基础上，在现有的研究中，关于科技型中小企业技术创新能力评价的研究尚未形成成熟的体系。本研究基于科技型中小企业的技术创新过程，确定了技术创新能力评价维度，在此基础上，建立了科技型中小企业技术创新能力评价指标体系，并通过小样本测试对评价指标进行萃取检验，使评价体系能够更加全面、客观地衡量科技型中小企业的技术创新能力。
　　　第三，运用技术创新能力评价指标体系，以及运用网络层次分析法（ANP）确定的权重，对天津市成长期与壮大期的科技型中小企业进行比较评价，有助于企业对自身技术创新水平有客观认识，帮助成长期企业发现差距，促进成长期科技型中小企业向壮大期发展。这对于我国科技型中小企业技术创新能力的相关研究也是一种有益的补充，同时也为研究科技型中小企业成长性等方面的课题提供理论铺垫。
（2）实践意义
　　　第一，科技型中小企业在我国创新体系建设中占据重要地位，科技型中小企业是中小企业中最具创新活力和创新能力的群体，对促进科技成果转化有重要作用，是实现技术创新的有效载体。科技型中小企业的的发展对推动国家或地区的经济增长，提高国家综合竞争实力起到非常重要的作用。
　　　第二，有助于提高科技型中小企业技术创新能力，促进企业的持续发展。本文以天津市科技型中小企业为研究对象进行技术创新能力评价，并分析成长期和壮大期的科技型中小企业之间存在的差距。一方面，帮助科技型中小企业管理者分析自身技术创新能力的现状，设定企业合理的发展目标；另一方面，帮助科技型中小企业总结技术创新发展经验，完善技术创新体制机制，加强对技术创新活动的管理，提高市场竞争力等均具有重要意义。
　　1.2 研究内容与研究方法
1.2.1 研究内容
　　　本研究主要运用企业技术创新过程模型，建立科技型中小企业技术创新能力评价体系，对天津市成长期与壮大期的科技型中小企业进行对比分析，促进企业从成长期向壮大期的转化，全文总共有八个部分。
　　　第1章，绪论。本章介绍了本研究的研究背景、研究目的与意义，提出提高科技型中小企业技术创新能力必须对企业技术创新能力进行准确分析和评价。同时，介绍了本研究的思路、研究方法，及本研究的创新点。
　　　第2章，理论基础与文献评述。本章对本研究的科技型中小企业概念及分类标准进行界定，分析了科技型中小企业技术创新的特点，并将现有研究中技术创新、技术创新能力概念、评价体系、评价方法进行归纳汇总。
　　　第3章，科技型中小企业技术创新能力评价维度确定。本章首先介绍了企业技术创新过程经典模型；然后，结合科技型中小企业技术创新的特点，构建了本研究的科技型中小企业技术创新过程模型应用；最后，根据该模型确定了科技型中小企业技术创新能力评价维度。
　　　第4章，科技型中小企业技术创新能力评价体系。本章首先根据上一章确立的评价维度，建立了科技型中小企业技术创新能力评价指标体系；然后，设计调查问卷，进行小样本测试；最后，根据对小样本进行信度效度分析，运用分析结果对问卷和评价指标体系作修正，从而确立了本研究的科技型中小企业技术创新能力评价指标体系。
　　　第5章，进入成长期的天津市科技型中小企业技术创新能力比较评价实证分析。本章首先大规模发放问卷，并对回收的有效问卷进行信度效度检验；然后，基于上一章确立的评价指标体系，运用网络层次分析法（ANP）确定了各评价指标的权重；最后对样本企业进行筛选，进而对成长期与壮大期的天津市科技型中小企业技术创新能力进行比较分析。
　　　第6章，进入成长期的天津市科技型中小企业技术创新能力比较评价案例应用。本章的案例研究是对上文构建的评价指标体系进行应用，以验证第5章的比较分析结论。
　　　第7章，促进天津市科技型中小企业从成长期向壮大期发展的支持体系。本章针对实证研究中的比较分析结果，提出促进成长期企业发展的对策建议。
　　　第8章，结论与展望。本章对本文的研究作以总结，并对相关领域的研究前景进行展望。
1.2.2 研究方法
（1）文献研究
　　　文献收集、整理分析是所有研究开展的前提，也是构建模型的理论基础。本研究首先确定自己的研究目的——提高企业的技术创新能力，促进天津市科技型中小企业从发展期向壮大期的转化。然后，通过查阅相关理论文献资料，对文献进行汇总整理，深入了解科技型中小企业的概念、发展阶段、企业技术创新过程、国内外技术创新能力、评价体系及评价方法、网络层次分析法的应用等方面的内容。
（2）问卷调查
　　　本研究的问卷有两方面组成，一方面由于本文所设计指标体系，在权重确定过程中运用网络层次分析法ANP，因此邀请相关领域的若干专家参与指标权重的判别。另一方面对于各企业的指标的评判，通过发放调查问卷的形式，收集了天津市科技型中小企业的原始调查数据，根据调查数据进行企业创新能力的综合比较。
（3）统计分析
　　　回收调查问卷，运SPSS19.0、EXCEL 等数据分析软件对调查问卷汇总，进行统计分析。并运用网络层次分析法ANP对天津市科技型中小企业技术创新能力进行综合评价。
（4）实证研究与比较研究相结合
　　　本研究通过发放调查问卷的形式，收集了天津市科技型中小企业技术创新能力发展的原始调查数据，根据调查数据进行实证评价；并经过样本筛选，将处于成长期与壮大期的科技型中小企业进行比较研究，分析存在的差距，以促进天津市成长期科技型中小企业向壮大期的发展转化。
（5）案例研究
　　　本研究运用案例研究的方法，分别选取同行业的成长期与壮大期科技型中小企业，对建立的企业技术创新能力评价体系进行应用，进而对实证研究中的比较分析结果加以验证。
第8章 结论与展望
　　　8.1 研究结论
　科技型中小企业在我国国民经济中发挥着越来越重要的作用，提升技术创新能力对科技型中小企业的发展至关重要。本研究首先根据前人的有关理论，对技术创新及技术创新能力的概念分别进行了界定。本研究认为技术创新是由一系列活动组成的综合过程，包括从新构思的产生、技术研究开发、设计制造、商业化产生到投入市场应用等环节，各个环节相互联系；企业技术创新能力是以企业为主体，以市场为导向，由企业技术创新活动过程中若干相互联系、相互影响的要素组成的综合性的能力系统。
　技术创新是由一系列活动组成的综合过程，理论界对企业技术创新过程进行了广泛研究，建立了企业技术创新过程模型。但由于科技型中小企业技术创新存在一定的独特性，不能简单将企业技术创新过程模型直接应用到科技型中小企业中，因此，本研究在应用现有经典技术创新过程模型的基础上，根据科技型中小企业的特点，构建了科技型中小企业技术创新过程模型，并以此为依据确定了科技型中小企业技术创新能力评价维度，包括技术创新投入能力、技术创新实现能力、技术创新产出能力、技术创新管理能力四个方面。
　　鉴于以上评价维度，本研究在借鉴现有技术创新能力评价体系的基础上，建立了科技型中小企业技术创新能力评价指标体系，包括4个一级指标，25个二级指标。通过小规模发放调查问卷，对评价指标进行了萃取和优化，最终得到23个评价指标，使评价指标体系更加客观合理。
　　在此基础上大规模发放问卷，并运用ANP方法确定各指标的权重。依据已建立的指标体系，在实证分析中对调查企业进行同行业的横向比较，将处于成长期和壮大期的天津市科技型中小企业技术创新能做对比分析，成长期的企业综合得分低于壮大期的企业，在一级指标中，处于成长期的企业技术创新实现能力、技术创新管理能力的得分低于处于壮大期的企业。从而提出促进天津市科技型中小企业从成长期向壮大期发展的支持体系：（1）增强企业家的技术创新意识；（2）加大对知识产权的保护力度；（3）完善企业技术创新管理体系；（4）加强创新人才的引进和培养。
　　8.2 研究展望
　　虽然本研究在科技型中小企业技术创新能力评价方面做出了深入的理论探讨和实证研究，并应用案例对实证研究得出的结论加以验证，但本研究存在一定的局限性：
　　由于样本数据收集有限，本研究对评价指标通过小样本测试进行萃取以及实证研究、案例应用时，仅依托天津市科技型中小企的调查问卷，在样本的数量、地域等方面存在较大的局限。
　　科技型中小企业所属行业会对其技术创新能力产生较大影响，不同行业由于企业性质、规模的不同，指标体系选择因素可能也会有所侧重，但本文没有考虑行业因素等的影响。
　　　针对本研究的局限性和对研究的相关思考，未来可从以下几个方面展开研究：
　　　扩大样本数据的收集范围和领域，在技术创新能力的比较研究中，拓展到针对不同区域间、同行业不同企业之间的横向比较。