【国际贸易论文】浅谈上海自由贸易区设立的背景

摘要： 目前美国欧盟日本三大经济体力图通过TTIP（跨大西洋贸易和投资协议）PSA（诸（多）边服务业协议）以及TPP（跨太平洋伙伴关系协议）从而形成全新一代具有高规格的全球性贸易和服务规则，以便来取代现有的WTO。对于即将来到的新一轮游戏规则，如果整个国家都要进入这个新的规则可能有相当的困难，所以可以先让自由贸易区主动打开门户，对于所有的国家和地区都可以来自由贸易和投资，做一个对接的示范性小窗口，并可以适当将其中的某些高端商业标准折射到整个我国制造业和服务业。

关键词：自由贸易 国际化

一、国内背景

(一）全球贸易竞争

目前美国欧盟日本三大经济体力图通过TTIP（跨大西洋贸易和投资协议）PSA（诸（多）边服务业协议）以及TPP（跨太平洋伙伴关系协议）从而形成全新一代具有高规格的全球性贸易和服务规则，以便来取代现有的WTO。对于即将来到的新一轮游戏规则，如果整个国家都要进入这个新的规则可能有相当的困难，所以可以先让自由贸易区主动打开门户，对于所有的国家和地区都可以来自由贸易和投资，做一个对接的示范性小窗口，并可以适当将其中的某些高端商业标准折射到整个我国制造业和服务业。如果这次上海自由贸易区这个小窗口失败了，因为这个窗口的范围是有限的，所以带来的负面影响也是十分有限。相反，如果这个窗口实验成功了，那么就可以进一步推广同时面对整个国内经济。

二）我国自身的改革需求

不能片面说发达国家所制定的游戏规则都是错误的，因为有不少的游戏规则是符合市场发展和经济转型升级的内在规律要求。所以我国应当用积极态度审视，其中一些合理的游戏规则同我国自身的改革方向是兼容的。因此我们还是要采用最小公约数原理，找到交集并推进自身的转型发展，同时借助此规则来消除掉大部分既得利益和既得利益集团，最终简历国际通行的规则以尽量避免更多不合理的利益固化和路径依赖。类似当年加入WTO，也就是所谓的用“开放促改革”如果现在的主要矛盾是改不动，那就不妨开放多些、大点。

三人民币国际化

从2009年起步的人民币跨境使用，貌似现在已经初具规模，香港现在官方口径8000亿，实际可能有1万亿，台湾也有4000亿，但这些因为贸易需求释放的人民币，在全球货币总量中所占比例依然很小，我国确实是想让这些人民币在海外多一点、飞久一点。但客观地说，如果不满足这些资本回流获利的动机，人民币货币的海外总量还是无法做大，而构建回流闭环就需要巨大的、有深度和广度的金融市场（基础和衍生）来容纳和吞吐。目前上海最大的优势是有全国最全的交易所、银行间市场和要素市场，因此上海一定会成为人民币回流最大的目的地和集散地。过去没有自贸区，资金进来的龙头要直接接到内地的资产市场，需要过QFII管道或者借道贸易途径才能获取人民币资产。有了自贸区之后，就可以先建立一个庞大的金融资产缓冲区和蓄水池，完善人民币的全球循环路径，并且最终在风险可控的条件下打通资本账户，进行双向投资、相互渗透，实现金融资源的全球优化配置，提升人民币的国际地位。

二、我国金融现状

1、外商在华投资现状

相关数据表明，我国在1979年以后才真正意义上开始规模性的引进利用外资，到2007年底，全球500强的跨国公司中约有480家在华投资或者在华设立办事机构。催新建在2008年通过计算机计算得出，外商企业在华所得税多达1534.8亿元，约占到税收总份额的21.68%，外商在华聘用员工超过2000人。

到2010年3月为止，我国从事国际投资和管理的相关企业，已经发展到约60万。除此之外，对外投资业扩大到了180多个国家和地区，对外投资额高达890.428亿美元。2011年商务部的外商来华投资及实际利用外资统计数据表明亚洲的10国家中，外商在华投入的资本最多。最突出的特点是实际使用的美国资本下降25%欧洲投资资本的下降了5%在我国，欧美资本因为新的一轮金融危机而大幅减少。政府角色包括制定制定经济社会发展战略规划、确定追求创新、高效、廉洁的政府管理目标，保证外商在华投资的效率、经济安全及社会稳定。目前我国经济正从计划经济向市场经济转型，处于社会主义市场经济体制逐渐完善阶段。在这个完善阶段中，政府理应宏观经济策略对经济进行有效的干预，而且力度还在逐渐加强。这种经济模式被称为政府主导的经济发展模式。武力指出，即使是西方市场经济国家，因为存在经济危机，所以政府干预经济的力度也在不断加大，其所有制结构已经成为一种混合经济体制”3]因此，政府行为是一个影响外商直接投资的重要因素。吴光芸和李建华认为商务部和地方各级工商行政管理部门代表政府处理外商直接投资，在这些部门的公务员的服务质量对外也会直接影响地方政府的形象和公信力[4]政府的信誉是影响外商直接投资的因素之一。政府效率体现在实现投资和处理业务的相关过程中。政府效率会对外商投资造成以下影响：简洁高效的处理流程可以降低外资交易成本；投资优惠政策可以增加外商投资的收益，对外商而言特别具有吸引力。GDP增长率代表经济实力、发展水平和居民的财富状况，反映本地市场容量和潜力。由于存在潜在的市场准入制度，经济实力正成为吸引外资的基础。一个明显的例子就是外国投资者实际上更倾向于将资本投放在经济实力较强的地方。一旦有较好的经济基础和优惠政策，外商投资和地方经济增长将形成良性互动。邓剑平发现，GDP和FDI大体上呈正向关系，年度GDP增长1%外商对华投资(FDI)相应增长1.24%5]经济增长同时也能反映当地经济活力。外商对那些经济活跃，投资风险较小的地区更加青睐，从而可以提高外商期待的投资回报和增加投资者的信心。

2、民营资本现状

国务院于2010年5月颁发《关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》，到目前为止，全国各地都根据《关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》相继出台具体实施意见，同时民间投资连续数月增长幅度超过固定资产投资增长幅度，占据整个投资的50%以上，在促进经济发展、活跃市场和增加就业等方面表现十分活跃。当前由于各项配套政策出台的速度缓慢，很多民营企业在相关领域还是只能观望，没能真正进入其中。

自2010年以来政府逐渐重视民间资本，刺激民间投资，其原因主要还是来自于三个方面的原因。

　　第一是为了能在短期内满足地方城市建设资金的需要。首先，是满足短期内地方城市建设资金不足的需要。2008年底财政货币政策的极为宽松，导致地方政府投资冲动重现，在金融机构的积极放贷支持下，地方政府通过各种渠道筹集了大量资金。由于许多地方政府多是通过出让土地的方式换取土地出让金来支撑当地的投资建设，2010年以来的房地产新政策将对地产市场和土地市场造成较为严重的打击，会给政府以出让土地换取出让金获取收入带来严重影响，以后这种财政收入来源也难以持久。

　地方的一些融资平台贷款也引起了相关监管部门的注意，同时于2010年开始加以整顿。　如果地方政府资金链有所断裂，势必严重影响我国的经济安全和金融安全。所以，放宽民间投资领域，使民间资金可以在基础产业、基础设施领域、社会事业领域和金融服务等限制较为森严的领域自由进出，将有利于补充地方政府资金缺乏的现象，也有利于减轻政府投融资平台压力，并为地方投资建设带来效率与活力，减少地方政府的寻租行为。

　　第二是为了增进长期经济增长的活力与动力。一方面，在很长一段时间内，我国经济增长动力还难以从投资转向消费拉动，在政府投资逐渐弱化之后，民间投资将成为支撑经济增长的核心因素。

　　另一方面，20世纪末期，伴随着国有企业的深入改革，许多相关领域逐渐在向民营资本放开，“国退民进”很大程度地促进了我国经济的快速提高，带来了我国经济的活跃与繁荣。　　随着这次对民间投资领域的更大程度的放开以及方式的更多样，准入的门槛降低，政府对于民间投资的态度也逐渐由“监管者”转变到“服务者”将更好地保护投资者的利益，并为民间投资的健康发展提供良好的政策环境。更大范围的放开民间资本在相关行业的准入，是我国经济制度的改进，未来我国经济结构必将出现许多新的变化，民间投资也将更为活跃与繁荣，民间资本将有力促进我国经济的活力和效率，推动我国经济进入新的高速长阶段。

3、人民币结算现状

人民币跨境服务发展迅速

人民币境外债券发行量由2009年的160亿元增长到2011年的1900亿元。人民币境外贷款2011年达到335亿人民币；境外存款由2009年的630亿元增长到2011年的6800亿元；近年来，人民币境外流通和服务范围不断扩大。人民币境外结算量由2009年的36亿元增长到2011年的2.1万亿元；人民币境外债券发行量由2009年的160亿元增长到2011年的1900亿元。人民币境外贷款2011年达到335亿人民币；境外存款由2009年的630亿元增长到2011年的6800亿元；人民币业务遍布全球主要国家，人民币区域化初具规模。到2011年末，开展跨境人民币业务的国家或地区已达181个，但人民币66%的海外业务量还是集中在香港。我国银联海外商户在2011年底达到700万户；中资银行海外机构2011年达到1000多家，主要还是集中在港澳地区。一些国家已经把人民币作为本国外汇储备的组成部分，我国与其他国家签订的货币互换总量突破1.6万亿元人民币。